PDF Thị trường chứng khoán tại Việt Nam, Lê Văn Tề, Nguyễn Văn Hà, Nguyễn Đắc Sinh

Thị trường chứng khoán tại Việt Nam, Lê Văn Tề, Nguyễn Văn Hà, Nguyễn Đắc Sinh
493 trang

 

MỤC LỤC
Lời nói đầu
CHƯƠNG 1 - TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH 1
1.1 Thị trường tài chính - những yếu tố cấu thành
chủ yếu của thị trường tài chính 1
1.2 Tài sản tài chính 3
1.3 Các định chế tài chính trung gian 6
1.4 Thị trường tài chính 11
CHƯƠNG 2 - TỔNG QUAN VỀ TH| TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
HỆ THỐNG QUẢN LÝ VÀ ĐIỀU HÀNH sỗ GIAO DỊCH 23
2.1 Thị trưởng chứng khoán và vị trí của thị trường
chứng khoán trong thị trường tài chính 23
2.2 Cấu trúc cơ bản của thị trường chứng khoán 25
2.3 Các chủ thể tharh gia thị trưởng chứng khoán 30
2.4 Giới thiệu chung về mô hình hoạt động của
Sở giao dịch chứng khoán 33
CHƯƠNG 3 - CHỨNG KHOÁN 73
3.1 CỔ phiếu 73
3.2 Cổ phiếu ưu đãi 79
3.3 Trái phiếu 81
3.4 Giđy bào đảm quyền mua cổ phiếu 87
3.5 Hợp đồng về quyển lựa chọn 89

CHƯƠNG 4 - PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 91
4.1 Phát hành chứng khoán đối với Công ty cổ phần 91
4.2 Phát hành cổ phần lần đầu của các doanh nghiệp
nhà nước cổ phân hóa 94
4.3 Nội dung các quy trình 97
- Quy trình 1 97
- Quy trình 2 110
- Quy trình 3 122
- Quy trình 4 125
- Quy trình 5 129
- Quy trình ố 135
CHƯƠNG 5 - NHỮNG NGUYÊN TẤC cơ BẢN VỀ Tổ CHỨC VÀ
HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM CHỨNG KHOÁN 139
5.1 Thị trường chứng khoán là gì 139
5.2 Nguyên tắc cơ bản về tổ chức hoạt động
của thị trường chứng khoán 139
5.3 Cơ cấu thị trường chứng khoán 144
5.5 Sở giao dịch chứng khoán 14Ó
5.6 Giao dịch của những thị trường không có sàn giao dịch 157
6.7 Thị trường bán tập trung 159
5.8 Thị trường phi tập trung 163
CHƯƠNG 6 - MÔ HÌNH sở HỬU VÀ HỆ THỐNG THÀNH VIÊN
CÚA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 165
Phân I: Mô hình sở hữu của sở giao dịch chúng khoán 165
6.1 Mô hình sở hữu của một sô' sở giao dịch chứng khoán
diển hình trên thế giới 166
6.2 Mô hình sở hưu Trung tâm giao dịch chứng khoán Tp. HCM 169

Phân II: Hệ thống thành viên 173
6.3 Hệ thống thành viên của một số sở giao dịch
chứng khoán điển hình trên thế giới 173
6.4 Mô hình hệ thống thành viên của Trung tâm giao dịch
chứng khoán TP. HCM 186
CHƯƠNG 7 - HỆ THỐNG NIÊM YẾT 189
7.1 Hệ thống niêm yết của một số sỏ giao dịch chứng khoán
điển hình trên thế giới 189
7.2 Mô hình hệ thống niêm yết của Trung tâm giao dịch
chứng khoán TP. HCM 211
CHƯƠNG 8 - HỆ THỐNG CÔNG Bố THÔNG TIN CỦA ĨỔCHỨCNIẾM YẾT 215
8.1 Hệ thống công bố thông tin của Tổ chức niêm yết tại
một số Sở giao dịch chứng khoán điển hình trên thế giới 215
8.2 Mô hình hệ thống cóng bố thông tin của Tổ chức niêm yết
Tại Trung tâm giao dịch chứng khoán TP. HCM 223
CHƯƠNG 9 - HỆ THỐNG GIAO DỊCH 227
9.1 Hệ thống giao dịch của một số sở giao dịch
chứng khoán điển hình trên thế giới 1TỈ
9.2 Mô hình hệ thống giao dịch Trung tâm giao dịch
chứng khoán TP.HCM 248
CHƯƠNG 10 - HỆ THỐNG THÕNG TIN THỊ TRƯỜNG 261
10.1 Hệ thống thổng tin thị trường của một số sỏ giao dịch
chứng khoán trên thế giới 262
10.2 Mô hình hệ thống thông tin thị trường của
Trung tâm giao dịch chứng khoán ĨP. HCM 267

CHƯƠNG 11 - HỆ THỐNG ĐĂNG KÝ, Lưu KỸ VÀ
THANH TOÁN BÙ TRỬ CHỨNG KHOÁN
Phấn 1: Hệ thông dăng ký chứng khoán
11.1 Hệ thống đăng kỳ chứng khoán cuả một số
Sở giao dịch chứng khoán diển hình trên thế giới
11.2 Mô hình hệ thống dăng ký chứng khoán của Trung
tâm giao dịch chứng khoán TP. HCM
Phẩn 2: Hệ thống lưu ký chưng khoán
11.3 Hệ thống lưu ký chứng khoán cuả một số
Sở giao dịch chứng khoán điển hình trên thế giói
11.4 Mô hình hệ thống lưu ký chửng khoán của Trung
tâm giao dịch chứng khoán TP. HCM
Phần 3: Hệ thống thanh toán bù trư chưng khoán
11.5 Hệ thống thanh toán bù trừ cuả thị trưòng
Chứng khoán Hàn Quốc
11.6 Mó hình hệ thống thanh toán bù trừ cuả
Trung tâm giao dịch chưnh khoán TP. HCM
CHƯƠNG 12 - PHÂN TÍCH CHỨNG KHOÁN
12.1 Đầu tư qua cô’phiếu
12.2 'Đẩu tư qua trái phiếu
12.3 Phân tích chứng khoán
CHƯƠNG 13 - HỆ THỐNG GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG
13.1 Hê thống giám sát thị trường cuả mòt sô’
Sở giao dịch chứng khoán diển hình trên thê giới
13.2 Mõ hình hệ thống giám sát thị trường cuả
Trung tâm giao dịch chứnh khoán TP. HCM

CHƯƠNG 14 - CÁC GIẢI PHÁP KIỆN TOÀN HỆ THỐNG VÀ
TẠO MÕI TRƯỚNG PHÁT TRlỂN CHO THỊ TRƯỜNG
GIAO DỊCH TẬP TRUNG TẠI VIỆT NAM 343
Phân 1; Các giải pháp kiện toàn hệ thông trong giai đoạn
Phát triển lẽn sò giao dịch chứng khoán
14.1 Các giảt pháp phát triển hệ thống thánh viên 344
14.2 Các giải pháp phát triển hệ thống mèm yết 345
14.3 Các giải pháp phát triển hệ thống công bố thòng
tin tổ chức niêm yết 348
14.4 Các giải pháp phát triển hệ thống thõng tin thị trường 351
14.5 Các giải pháp phát triển hê thống giao dịch 354
14.6 Các giải pháp phát triển hệ thống đăng kỳ,
lưu ký và thanh toán bù trừ 357
14.7 Các giải pháp phát triển hệ thống giám sát 359
Phần 2: Kiến tạo các mõi trường phát triển
14.g Các giải pháp vể cơ chế tài chính và chinh sách thuê 362
14.9 Các giải pháp vế đào tạo 367
Phẩn 3: Môi trường pháp lý
14.10 Hoàn thiện khung pháp lý 369
14.11 Khả năng chuyển đổi cuả dồng Việt Nam
và kiềm chế lạm phát 370
14.12 Xây dựng khung pháp lý cho thị trưởng giao
dịch phi tập trung 371
PHỤ LỤC
- Phần I: Các văn bản 373
- Phấn II: Các mẫu hồ sơ 403
- Phần III: Tình hình hoạt dộng Trung tâm giao dich
chứng khoán TP. HCM - 2004 439
Tài liệu tham khảo 479